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A SEC cobra operador de sala de caldeira e três entidades com investidores de varejo defraudados em $ 74 Milhões de fraudes de investimento pré- IPO A SEC cobra operador de sala de caldeira e três entidades com investidores de varejo defraudados em $ 74 Milhões de fraudes de investimento pré- IPO.
Para lançamento imediato. Washington D.C., agosto 14, 2026 — A Comissão de Valores Mobiliários e Bolsa hoje acusou o residente de Nova York Andrew Spaventa e três entidades que ele possuía e controlava com fraude e outras violações relacionadas com ofertas de títulos não registrados de fundos privados que supostamente proporcionavam a investidores de retalhistas uma oportunidade de investir em ações de empresas privadas pré-IPO enquanto cobravam taxas ocultas.
De acordo com a reclamação da SEC, entre aproximadamente dezembro 2020 e Junho 2025, Spaventa, The Spaventa Group LLC, TSG Capital Advisors LLC e TSG Alpha Partners LLC receberam mais de $ 74 milhões de mais do que 800 principalmente investidores de varejo nos Estados Unidos para onze fundos privados. Através de entidades que ele possuía, Spaventa comprou as ações pré- IPO, diretamente ou através de outro fundo de investimento, e depois as vendeu em operações principais para os seus fundos a preços marcados. Estes marcadores foram então transmitidos aos investidores sob a forma de taxas ocultas cobradas na venda de participações nos fundos. As chamadas não solicitadas e as táticas de vendas de alta pressão são os cartões de chamadas operadoras de sala de caldeira. Eles o colocam no telefone e depois o acertam com as taxas escondidas,. disse Sheldon L. Pollock, Diretor Associado do Escritório Regional de Nova York da SEC. Incentivamos os investidores a estarem vigilantes quando se trata deste tipo de táticas.
Como alegado, Spaventa e as entidades que ele controlou solicitaram esses investimentos usando 100 Agentes de vendas para ligar a frio e lançar os fundos para milhares de investidores potenciais, muitos deles se aposentam, usando táticas de vendas de alta pressão. Os réus disseram falsamente aos investidores que eles não pagariam taxas iniciais ou taxas iniciais de, no máximo, 12.5%, quando na realidade, os preços pagos pelos investidores eram em média aproximadamente 46% maior do que os preços que o Spaventa pagou pelos investimentos. Como resultado de sua fraude, os réus coletaram aproximadamente $ 23 milhões em taxas iniciais de investidores desconfiados – dos quais mais do que $ 12 milhões foram canalizados para seus agentes de venda para comissões e aproximadamente $ 4 milhões foram para Spaventa pessoalmente. A reclamação da SECŞ, arquivada nos EUA. Tribunal Distrital para o Distrito Sul de Nova York, acusa os réus de violar as disposições de antifraude, registro de títulos e registro de corretores-negociantes da Lei de Valores Mobiliários 1933, a Lei de Mudança de Valores de 1934, e a Lei de Conselheiros de Investimento de 1940. Ele também cobra Spaventa com responsabilidade de pessoa de controle e ajudando e complicou violações. A denúncia procura injunções permanentes, desregulamento de ganhos mal- conquistados e juros preconceituais, e penas civis de todos os réus, e injunções baseadas na conduta contra Spaventa.
Investidores podem aprender mais sobre os riscos de investir em ofertas pré- IPO neste Alerta Investidor. Última Revisão ou Atualizado: Ago. 14, 2026.